支持各行各业创新与创新管理的个性化知识服务解决方案
CNKI机构/个人数字图书馆管理平台(本地版)简介
同方知网知识管理与服务技术研发中心O&IDL项目组


  设计者的愿望:对各类创新型机构的数字图书馆而言,最核心的工作是为创新活动提供系统化的情报调研和知识学习服务,为创新管理提供科研管理、人才管理的决策信息服务。“CNKI机构/个人数字图书馆管理平台(本地版)”为各单位实现这一主要目标,提供了全面、系统的个性化解决方案,以期引入全新的知识服务和知识管理手段,促进科学管理机制和模式的形成,使图书情报服务工作提升到支持科学决策与管理的层面,从而实现质的飞跃。

  为了利用数字化手段进行文献资料信息的管理和服务,经过10多年的数字化资源开发与积累、信息服务技术的发展、服务设施的网络化建设,数字图书馆已经形成目前人们获取知识信息的主要途径。但是,如果各单位数字图书馆仅限于提供一般化的文献检索,服务深度不够,不能充分体现数字化应有的本质优势,那么,可以提供同等层次服务的“搜索引擎+出版网站”文献服务平台,虽然目前其服务水平还不尽人意,尽管信息管理学界、业界普遍认为其泛泛的文献检索服务远不能实现知识管理与知识服务的目标,而且如果各单位数字图书馆或类似信息服务平台建设没有明确的发展方向和有效的实施手段,也很有可能逐步取而代之。这一趋势正在形成对图书情报界的严峻挑战。反之,如果数字图书馆建设确实能够充分挖掘数字化资源的潜在价值,特别是为各单位的创新活动和创新管理工作提供切实有效的支持,那么,数字图书馆将会按照其本来的建设目标和意义得到更大的发展,成为各单位创新和创新管理不可或缺的信息支撑。

  实际上,为了不断整体提升创新竞争能力,近年来,国内外许多重要的科研院所、企业、政府等创新与创新管理机构,已经开始探索如何利用知识管理与知识服务,实现较一般检索服务更为深刻的创新服务和科学化的创新管理。为了更加系统地满足广大研究性机构的这一重大战略需求,2007年初,同方知网专门为此成立了知识管理与知识服务技术研发中心,决定开发“CNKI机构/个人数字图书馆管理平台”( 简称O&IDL)。

  2008年10月,O&IDL1.0 在“中国知网”中心网站开通服务,迅速得到了各行各业高度重视和积极应用。一年来,全国已有数千个创新型机构和一百多万研究人员在“中国知网”建立了机构和个人数字图书馆。但是,创建在“中国知网”上的O&IDL,限于用户使用该网站的信息资源,各单位自建、采购以及自己从互联网上免费获取的资源,都无法纳入这一系统,使O&IDL的许多个性化服务功能难以发挥。为此我们研发了O&IDL的本地版,简称O&IDL-L,使这一问题得到了较好的解决。随着各用户和“中国知网”与更多数据库提供商的合作,可以规范整合到O&IDL-L的国内外资源将越来越多,各单位的数字图书馆(用户或称为“创新服务与管理平台”等)将会越来越完善,对创新活动知识服务和对创新管理决策支持的权威性和满意度将会不断提高。

  为了让各单位领导和有关专家全面了解O&IDL-L在深度服务创新和创新管理中的主要作用,对建设本单位的创新服务与创新管理平台作出战略选择,本文将从应用的角度,简要介绍O&IDL-L的主要功能,其技术架构请各单位专业技术人员在参加平台技术培训时进行深入了解,或来函索取有关技术资料。

  一、 O&IDL-L的主体功能框架

  下图描述了基于O&IDL-L构建的创新与创新管理服务型数字图书馆的总体功能。如图所示,整个平台以统一管理信息资源为基础,以个性化的创新服务和创新管理服务为主要目标,为单位的研究人员个体、特定读者群、所属部门的创新工作与学习提供针对性的个性化科研情报与知识服务,并针对本单位需要,为有关领导和管理部门提供了科研管理、人事与人才资源管理、研究生培养管理的专项信息服务,主体功能为图1所示的“六大平台”。

  二、基础平台—知识管理与知识服务的数字资源基础

  比较各种不同数据库(包括搜索引擎、门户网站)的检索功能,容易发现,数字化资源的组织构造模式(DROCM)是决定检索方式及其效果的基础,而且,它还决定了用户选择购买产品的方式、统一管理资源的方式,以及进一步增值利用资源的可能性。换言之,DROCM决定了数据库现在和未来的使用价值。对用户而言,DROCM是难以重造的,因此,作为极为重要的战略资产和服务资本,数字图书馆建设的基础,就是选择先进、科学的DROCM。

  1、变“文献资源”为“知识资源”

  传统图书馆管理的是需要读者逐本查阅的离散文献,即使配备了书目索引和题录摘要索引,也不能直接查阅内容本身,更无法了解不同文献之间的相互联系。所以,人们称其为“文献资源”。如果数字资源的组织构造模式雷同于传统文献资源的管理,也同样被视为“文献资源”。

  数字化文献本是柔性的,可以用技术手段直接查阅文献内容和发掘其中知识,还可发现和建立文献之间的内容与知识关联,进而从知识的关联中发现新的知识。这种支持知识挖掘和知识发现的数字信息资源被称为“知识资源”,或知识资源数据库(有时为了简便,也称之为“知识库”,但不同于具有推理机制的知识库)。近几年来,“知识资源”的数字资源组织构造模式(K—DROCM)已经成为数字出版与数字图书馆资源建设的发展趋势。

  K—DROCM 具有“六大重要特征”,一是资源的全文本化,二是规范的文献外部特征标引和深度内容标引,三是采用“知识网络”组织资源的微观结构,四是采用统一的知识分类体系构建资源的宏观结构,五是支持“知识元”搜索,六是支持分布式异构数据库的跨平台、跨语言、跨库统一检索。2006年以来,“中国知网”率先在其出版的《中国知识资源总库》中采用了K—DROCM。目前,《中国知识资源总库》已经按照K—DROCM,集成整合了国内创新性文献资源的90%,包括期刊、学位论文、会议论文、报纸、专利、标准、法律法规、国家项目申报信息、科技成果登记验收资料、年鉴、工具书,和德国Springer出版集团、英国Talor&Francis公司、美国ProQuest公司、大英百科全书出版集团、英国剑桥大学出版社、哈佛商业评论杂志的数据库,以及互联网上的OA期刊等。

  O&IDL-L支持数字图书馆采用K—DROCM构建资源体系。凡是可以向用户提供全文索引(不需要全文本身)或数据结构基本符合国际标准的数据库都可以完整地纳入K—DROCM框架。其它数据库,包括安装在用户本地的或授权用户访问的互联网资源,也可以通过“机构馆平台-L”的分布异构数据库跨库检索平台,将部分元数据纳入K—DROCM框架进行统一管理。随着K—DROCM的广泛推广应用,同意提供全文索引将资源纳入K—DROCM框架的国内外数据库厂商将越来越多。这样,用户就可以建立一个符合发展潮流的、可以不断提升增值服务水平的数字图书馆资源管理基础。

  2、化“文献检索”为“知识发现”

  “文献检索”的目标是从海量文献数据库中找到读者需要的文献,通常采用的方法是读者输入检索词,在文献的特征信息中查找,如标题、关键词(主题词)、摘要、作者与作者单位、文献出处等,也包括全文,检索结果是符合检索条件的文献标题,而不是文献中的知识;检索到的文献标题也没有任何内容的关联。

  基于K—DROCM的“五大重要特征”,读者可以直接检索文献中的“知识元”,如概念、定理、图像、表格、数值、关键句等;可以通过“知识网络”了解知识发展的脉络和趋势,譬如利用“引证关系”发现学科的交叉渗透和新的知识增长点,利用“作者网络”发现学术圈的动向,利用“概念网络”发现新旧知识的演化,利用“基金项目网络”可以发现国家重要科研项目的来历和发展过程等“关于知识的重要知识”。

  K—DROCM本身也是一个满足查全查准要求的权威性文献检索工具。一是它具有全方位细化描述各类文献特征和揭示文献价值的统一检索元数据框架,二是支持各类文献特有特征信息的检索,三是提供了规范的检索流程、精确的检索功能,以及筛选检索结果的高效手段。

  3、改 “文献库” 选择为 “知识库” 组配

  按照不同分类体系制作的期刊、专利、标准等各类文献库,对不需要购买整库的用户来说,选择、管理、使用都非常困难。K—DROCM对各类文献内容进行了统一分类,将所有类型的文献按学科专业集成到了一起,并通过知识网络建构,集成了各相关学科的相关文献,形成了完整的学科专业知识资源。这样,用户就可以按学科专业组织内容,得到符合本单位需要的知识资源。

  三、个性化知识与情报服务平台

  个性化服务的本质,就是提供给机构用户、最终用户针对个性化需求,主动灵活地控制和选择获取信息资源的工具和手段。对创新性信息资源来说,用户获取信息的主要目的在于获取知识和情报,而使用户得到能够主动灵活控制和选择信息的手段,关键在于对信息的知识和情报特征给予规范的标引和结构化处理,并提供方便的管理、获取和分析手段。

  1、读者个性化服务平台——个人的研究型数字图书馆

  功能介绍请见本报本期第3版的介绍。

  2、自建专题数据库平台—主题推送服务系统

  在关于“个人的研究型数字图书馆”的介绍中曾经提到,信息素养的不足,是许多读者难以用好数字资源的重要主观原因。因此,在数字图书馆条件下,仍然需要图书情报和信息服务部门的专家,发挥专业优势,为读者提供针对性的知识和情报服务。为此,O&IDL-L专门为此设计了一个个性化服务平台,服务专家可以方便地利用这一平台和所有资源,针对读者群关注的主题,自建专题数据库,推送给读者。此外,本单位信息素养较高的读者,也可以利用这一平台共建专题库以便共享。

  3、个性化子机构数字图书馆——行业、学科、专业数字图书馆

  按行业、学科、专业、研究方向或项目课题,构建院、系、所、室等子机构的数字图书馆,可以进一步分工细化服务,促进本单位研究人员的协同研究和学习,便于各单位、各部门领导加强科研、教学等方面的管理。

  4、协同研究与学习平台

  本平台配置了网络视频会议系统,并可以接入数字图书馆的文献资源。用户可以用它自发组织协同学习和研究活动。

  四、 个性化创新管理服务平台

  众所周知,对创新活动、创新人才及其培养的管理非常必要,也非常重要,但也是最复杂、最难操作的管理工作。管理体制、机制和文化固然特别重要,但没有科学、有效的管理手段,体制、机制仍然难以奏效。O&IDL-L试图在机构数字图书馆建设的基础上,借助对创新性信息的提取和管理,提供一些重要的创新管理工具。

  1、项目组织、申报与管理平台—从战略到实施

  “学术趋势搜索”是对即将和正在形成的重要科研方向的自动发现与跟踪。它可以针对新课题、新概念实施动态监控,分析学界、业界专家学者对新事物、新观点、新学科的评述和重视程度,为各单位主管领导提供战略情报分析,为科研管理部门制定创新规划提供参考资料。

  (2)项目情报推送—组织竞争性、合作性申报

  “中国知网”根据政府部门、基金组织、行业组织在互联网上公开发布的科研和产业化项目信息, 以及从企业网站和公开的产品技术文献中分析得到的企业技术项目信息,将与之相关的科研人员、机构和文献相匹配,向各单位自动推送项目的申报和实施进展情报。依据这些情报,各单位科研主管可以:

  1)对比分析本单位科研实力

  本系统将根据各单位产出的科研成果情况,自动提示与项目有关的科研人员名单,并提供其相关成果文献及有关评价信息。如果本单位有承担项目的核心团队,系统将提示可能申报或已经承担该项目的人才和成果资料,以资对比分析。

  2)制定项目申报可行策略

  通过单位内外实力对比,各单位可以分别制定竞争申报、合作申报的组织方案。对于外单位已经承担的项目,可以根据自身优势参与合作,也可以另辟蹊径,为参与或独立承担该项目的后续项目进行资源储备。

  (3)项目实施跟踪—为项目团队提供情报服务

  科研管理者为项目实施提供及时周到的情报服务,譬如各种主题推送服务,既是项目成功的重要保障,也可达到项目监管的效果。要求项目团队根据情报,对比同行进展,汇报项目的阶段性成果,可以促使项目团队保持认真负责的态度和不懈的创新精神。

  (4)项目成果认证—对比国内外同类项目成果

  由于提供了持续不断的项目情报服务,项目成果的认证,如鉴定验收等工作,可以组织专家,在国内外同类成果的对比之下进行。科研管理者可以根据“中国知网”提供的“作者数据库”,建立确实可以审查项目的专家库。

  2、科研人员绩效管理平台——科研人员人事管理的核心

  按我国人事管理体制,政府和多数单位由人事部门管理科研人员的科研绩效。人事干部不管科研,绩效管理方法简单,流于形式在所难免。借助本单位的数字图书馆采取如下管理模式,可能形成定性与定量相结合、手段与机制相结合的管理模式。

  (1)科研成果公开——形成自我激励机制

  在科研绩效管理平台上,可以按作者姓名定制数字图书馆的相关资源,在本单位内部公开每一位科研人员发表的所有文献,及其获奖、被引用、被下载传播的情况(包括统计指标和引证文献的原文),并加以适当形式的排序,作为一种科研人员的自我激励机制将发挥重要作用。

  (2)全国同行对比——形成竞争激励机制

  本平台还可在本单位公开研究人员科研成果与全国同行的对比信息,包括其发表的文献、评价信息及其全国排序,将对激发本单位科研人员的竞争意识产生积极的影响。

  (3)评价参考信息——规范、公正、客观

  由于缺乏客观、公正的定性评价手段,长期以来我国在科研绩效管理方面,盛行各种简单的形式化定量评价,如SCI、EI、核心期刊、高影响因子期刊发文数量等,虽有一定积极意义,但其不合理因素和负面影响也是人所共知的。

  对文献被引情况的分析,包括引用文献本身的价值、引用者对被引文献的评价、被引次数及其学科分布等,可以作为一种客观有效的评价手段。“中国知网”提供的《中国科技与人文社科文献引文数据库》同时提供了引用、被应用文献的题录摘要,并可以链接全文,包括期刊、会议论文、专利等12种文献,各单位只要“认清”自己的作者,就可以建立本单位的文献定性评价数据库。

  3、所属机构科研绩效管理平台

  在本单位内部公开所属各机构的科研成果及其评价信息,并与全国同类机构进行对比,将有利于明确所属机构的地位和竞争目标,有利于制定合理的学科发展规划,有利于落实管理职责下放的实际效果。

  4、全国高级人才资源情报管理平台——人才战略与操作实务

  引进人才的关键是发现人才,发现人才的关键是了解人才的价值。本平台借助“中国知网”的“文献作者数据库”、 “作者机构数据库”、“国家各级项目情报数据库”等有关资源,各单位可以根据需要建立自己的“全国高级人才资源情报管理平台”,为各单位制定人才引进战略和实务操作提供新的手段和方法。

  (1)人才资源挖掘——高级人才目标跟踪

  本平台可以按领域、项目和专家姓名,定制或搜索全国有影响力的专家学者,持续跟踪推送其科研成果及其评价信息。

  (2)人才引进分析——引进效益全面评估

  平台可以同时提供拟引进人才的科研成果、承担项目及其经费、学术影响力指标,以及与本单位现有人员的对比分析资料,使引进单位可以预期引进人才对本单位发展所能产生的总体效益,从而客观评估人才价值,制定恰当的引进政策。

  (3)招聘人员测评——对比评价创新能力

  平台对日常招聘工作提供了应聘人员科研能力对比评价信息,包括其发表的文献以及评价信息,人事部门可以对应聘人员做对比分析。

  5、科研诚信与学风管理平台——论文抄袭检测

  此项功能可以用于研究生培养单位与委托培养单位,以及人事与科研管理等有关部门,主要方法是将待审查的资料与“中国知网”所有论文的全文进行比对,可以方便快捷地帮助检测者发现抄袭、一稿多投、不当署名等不良现象。检测者如果仔细核对,也可发现剽窃、伪造等更为隐蔽的不端行为。

  本系统可以用于项目申报与验收资料、专利、研究生毕业论文、学术期刊与学术会议稿件、科研成果评价与职称评定资格等各项审查。该系统已被3200多个学术期刊编辑部和340多个研究生培养单位采用,效果显著。

  五、各行业机构数字图书馆建设目标分类

  以上介绍的是O&IDL-L的通用结构和功能。实际上,本系统的功能设置以及相应的资源配置,可以灵活地根据不同类型用户建设机构数字图书馆(或创新服务与创新管理平台)的具体目的和需求设定。为了帮助用户做好设计工作,我们总结了典型用户的设计经验,提出了各行业各类用户的几种设计目标,请各单位参考本公司各分公司编制的《CNKI创新与创新管理服务型数字图书馆设计指南》。